Изменения в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» внесены Федеральным законом от 07.04.2020 № 116-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в части уточнения прав и обязанностей юридических лиц, осуществляющих отдельные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг», который вступил в силу 07.04.2020.
Изменения коснулись профессиональных участников рынка ценных бумаг и затронули ломбарды, организации и индивидуальных предпринимателей ювелирного рынка в части обязанности провести инструктаж и при необходимости внести изменения в правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Что необходимо сделать субъектам Федерального закона №115-ФЗ:
Ломбардам:
- провести целевой (внеплановый) инструктаж в сроки, установленные Указанием Банка России №3471-У;
- учесть изменения в Правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в срок не позднее 07.07.2020, утвердив новую редакцию правил или изменения к ним, если в тексте правил перечислены все субъекты Федерального закона и/или ссылки на пункты статьи 7 закона, которые исключают проведение идентификации.
- Иным субъектам Федерального закона № 115-ФЗ:
- необходимо провести обучение в форме дополнительного инструктажа в день вступления в силу изменений, или в сроки, установленные Правилами внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;
- утвердить новую редакцию Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ или изменения к ним в срок не позднее 07 мая 2020 года, если в тексте правил перечислены все субъекты Федерального закона и/или ссылки на пункты статьи 7 закона, которые исключают проведение идентификации.
Лицам, получающим юридические услуги в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ на основании договора на абонентское обслуживание, заключенного с ООО МЭЦФМ «Национальное достояние», документы для проведения внутреннего обучения будут направлены по электронной почте в сроки, установленные для проведения обучения.