Вопрос/ответ по предоставлению ФЭС в Росфинмониторинг

На во­про­сы субъ­ек­тов Фе­де­раль­но­го за­ко­на №115-ФЗ от­ве­ча­ет экс­перт по ПОД/ФТ Пи­ни­ги­на Еле­на, ге­не­раль­ный ди­рек­тор МЭЦФМ «На­ци­о­наль­ное до­сто­я­ние», глав­ный ре­да­к­тор СМИ «Ве­сти 115-ФЗ», опыт ра­бо­ты в сфе­ре ПОД/ФТ 19 лет.

Во­прос: Ес­ли ФЭС про­шло про­вер­ку и при­ня­то Рос­фин­мо­ни­то­рин­гом, озна­ча­ет ли это, что ФЭС со­став­ле­но вер­но и на­ру­ше­ний по­ряд­ка со­став­ле­ния нет?

От­вет экс­пе­р­та:

При по­лу­че­нии ФЭС Рос­фин­мо­ни­то­ринг не позд­нее 3 ра­бо­чих дней, сле­ду­ю­щих за днем по­лу­че­ния ФЭС, осу­ще­ств­ля­ет про­вер­ку УКЭП ли­ца, под­пи­сав­ше­го ФЭС, вклю­ча­ю­щую иден­ти­фи­ка­цию его от­пра­ви­те­ля, про­вер­ку це­ло­ст­но­сти ФЭС и фор­мат­но-­ло­ги­че­ский кон­троль ФЭС в це­лях про­вер­ки со­о­т­вет­ствия тре­бо­ва­ни­ям.

Рос­фин­мо­ни­то­ринг от­ка­зы­ва­ет в при­е­ме ФЭС в сле­ду­ю­щих слу­ча­ях:

а) на­ру­ше­ние це­ло­ст­но­сти ФЭС;
б) ФЭС не под­пи­са­но УКЭП или та­кая под­пись не­до­сто­вер­на;
в) не­со­о­т­вет­ствие ФЭС тре­бо­ва­ни­ям фор­мат­но-­ло­ги­че­ско­го кон­тро­ля.

Как вид­но из ос­но­ва­ний не­при­ня­тия ФЭС, оши­б­ки в за­пол­не­нии по­лей не яв­ля­ют­ся при­чи­ной не­при­ня­тия ФЭС.

Та­ким об­ра­зом, при­ня­тие ФЭС не озна­ча­ет то­го, что от­пра­ви­тель пра­виль­но за­пол­нил по­ля ФЭС. Уже по­с­ле при­ня­тия ФЭС в хо­де про­ве­де­ния про­вер­ки мо­гут быть вы­яв­ле­ны на­ру­ше­ния в по­ряд­ке его под­го­то­в­ки.

На­при­мер, не вер­но вы­бра­ны ко­ды ви­дов участ­ни­ков опе­ра­ций (сде­лок), вид опе­ра­ции, ко­ды ви­дов до­ку­мен­тов, яв­ля­ю­щих­ся ос­но­ва­ни­е­м/­под­твер­ж­де­ни­ем со­вер­ше­ния опе­ра­ции (сдел­ки) и пр. ФЭС мо­жет со­дер­жать и иные оши­б­ки, на­при­мер, в дан­ных участ­ни­ков опе­ра­ций, в да­тах и су­м­мах, ад­ре­сах.

О­ши­б­ки вы­яв­ля­ют­ся в хо­де ка­ме­раль­ных и вы­езд­ных про­ве­рок, и при об­ра­бо­т­ке ФЭС Рос­фин­мо­ни­то­рин­гом по­с­ле при­ня­тия.